第一条 为进一步规范浙江志高机械股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、股东、关联方、其他承诺人和公司（以下合称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监督管理指引第 4号——上市公司及其相关方承诺》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定法律、法规、部门规章、规范性文件及《浙江志高机械股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程》”）的有关法律法规，制定本制度。

  第三条 承诺人在公司股改、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组和公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，不使用“尽快”、“时机成熟时”等模糊性词语，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。公司应对承诺事项的详细的细节内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面做充分的信息披露。

  第四条 承诺人在做出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如没办法取得审批的补救措施。

  第十条 除因有关规定法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外，承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺相关方应充分披露原因，并向公司或其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。

  上述变更方案应提交股东大会审议，公司应向股东提供网络投票方式，承诺相关方及关联方应回避表决。如原承诺以特别决议方式审议通过的，本次变更仍应当以特别决议方式审议。独立董事、监事会应就承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。

  第十一条 如相关承诺确已无法履行或履行承诺将不利于维护公司权益，承诺相关方无法按照前述规定对已有承诺作出规范的，承诺相关方可将变更承诺或豁免履行承诺事项提请股东大会审议，公司应向股东提供网络投票方式，承诺相关方及关联方应回避表决。超过期限未重新规范承诺事项或未通过公司股东大会审议的，视同超期未履行承诺。

  第十三条 承诺相关方所作出的承诺应符合相关法律和法规、部门规章、规范性法律文件的规定，相关承诺事项应由公司进行信息披露，公司如发现承诺相关方作出的承诺事项不符合有关法律和法规、部门规章、规范性法律文件的要求，应及时披露有关信息并向投资者作出风险提示。

  第十四条 承诺人应当关注自身经营、财务情况及承诺履行能力，在其经营财务情况恶化、担保人或者担保物发生明显的变化导致或者可能会引起其无法履行承诺时，应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的详细情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。

  第二十一条 本制度未尽事宜，按国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。同时，公司应及时修订本制度，报公司股东大会审议通过。